上期所：關于開展期貨、期權品種做市商招募工作的通知

　　上期發(fā)〔2023〕136號

　　各有關單位：

　　為充分發(fā)揮做市商作用，進一步提升期貨、期權品種市場運行質量，更好地服務實體經(jīng)濟發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》，招募相關品種做市商。有關事項通知如下：

　　一、招募品種

　　期貨品種：熱軋卷板、黃金、白銀、天然橡膠、紙漿、燃料油。

　　期權品種：銅期權、鋁期權、鋅期權、天然橡膠期權。

　　二、申請條件

　　（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

　　（二）具有專門機構和人員負責做市交易，做市人員應當熟悉相關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則；

　　（三）具有健全的做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度；

　　（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

　　（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術系統(tǒng)；

　　（六）應當具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；

　　（七）中國證券監(jiān)督管理委員會及交易所規(guī)定的其他條件。

　　三、申請材料要求

　　（一）經(jīng)法定代表人簽章的做市商資格申請表（見附件1）；

　　（二）營業(yè)執(zhí)照復印件；

　　（三）經(jīng)審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件；

　　（四）做市交易部門的崗位設置和職責規(guī)定，以及從事做市交易的負責人及相關人員的名單、履歷（見附件2）；

　　（五）做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度（參考要點見附件3）；

　　（六）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（見附件4）；

　　（七）做市交易技術系統(tǒng)情況的說明（見附件5）；

　　（八）做市或者仿真交易做市情況的說明；

　　（九）交易所要求提供的其他材料，包括但不限于公司股東、成立時間、注冊地址、辦公地址等基本情況的說明。證券公司、期貨公司風險管理子公司等單位需提供所在行業(yè)主管機構出具的關于做市業(yè)務備案函或無異議函的復印件。

　　四、材料提交要求

　　（一）材料形式：所有材料均需以電子材料形式提交，附件1和附件4還需提供紙質材料。上述材料均需加蓋單位公章，材料（三）和（五）須加蓋騎縫章。其中，對于目前已是上期所（含上期能源）期貨、期權做市商的申請單位，僅需提交附件1和附件4。

　　（二）材料順序：參照申請材料要求對材料進行編號，并附上材料清單。

　　（三）材料名稱：統(tǒng)一格式為“申請單位名稱-上海期貨交易所做市商資格申請材料”。

　　（四）提交時間：2023年5月15日（周一）前打包的電子材料和紙質材料分別通過郵件發(fā)送和郵寄的方式提交，并致電確認。

　　（五）不滿足做市商申請條件或申請材料不齊全的，不得進入評審。交易所可以根據(jù)評審情況要求補充相關材料或對相關申請單位進行現(xiàn)場檢查。

　　五、聯(lián)系方式

　　電話：021-68401847，021-68401417

　　郵箱：shfemarketmaker@shfe.com.cn

　　郵寄地址：上海市浦東新區(qū)浦電路500號上海期貨大廈

　　收件人：上期所交易部

　　郵編：200122

　　特此通知。

　　上海期貨交易所

　　2023年5月9日